IPO股份轉(zhuǎn)讓規(guī)定 IPO指企業(yè)透過證券交易所首次公開向投資者發(fā)行股票，以期募集用于企業(yè)發(fā)展資金，出于對證券市場的保護，IPO之后對于公司股份的轉(zhuǎn)讓進行限制，在本文中將為您介紹IPO股份限制的規(guī)定，希望能對您有所幫助。 (一)公司法規(guī)定 1、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 2、公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 3、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。 4、公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。
(二)上交所規(guī)則 1、發(fā)行人向本所申請其首次公開發(fā)行股票上市時，控股股東和實際控制人應當承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。 2、但轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系，或者均受同一實際控制人控制的，自發(fā)行人股票上市之日起一年后，經(jīng)控股股東和實際控制人申請并經(jīng)本所同意，可豁免遵守前款承諾。 3、老的規(guī)則還有“刊登招股說明書之前十二個月內(nèi)進行增資擴股的，自發(fā)行人完成增資擴股工商變更登記手續(xù)之日起三十六個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其持有的該部分新增股份”的規(guī)定，但是新的規(guī)則對此做了修訂，但是根據(jù)證監(jiān)會的意見，并不認同交易所的修改，還是要按照老的法規(guī)鎖定三年。 (三)深交所規(guī)則 1、發(fā)行人向本所提出其首次公開發(fā)行的股票上市申請時，控股股東和實際控制人應當承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購其直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。發(fā)行人應當在上市公告書中公告上述承諾。 2、自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)控股股東或?qū)嶋H控制人申請并經(jīng)本所同意，可豁免遵守上述承諾： (1)轉(zhuǎn)讓雙方存在實際控制關(guān)系，或均受同一控制人所控制； (2)因上市公司陷入危機或者面臨嚴重財務困難，受讓人提出的挽救公司的重組方案獲得該公司股東大會審議通過和有關(guān)部門批準，且受讓人承諾繼續(xù)遵守上述承諾； (3)本所認定的其他情形。 以上是91開業(yè)網(wǎng)小編為您整理的關(guān)于IPO股份轉(zhuǎn)讓規(guī)定的內(nèi)容，希望對您有所幫助。 |
