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申請新三板上市的流程

2024-6-5 13:53| 發(fā)布者: knnliang| 查看: 272| 評論: 0

摘要: 申請新三板上市的流程申請新三板掛牌流程,須與主辦券商簽訂推薦上市流程協(xié)議,作為其推薦主辦券商向協(xié)會進行推薦新三板上市流程。申請新三板上市流程主要包括:1.擬上市的有限公司進行股份制改革,整體變更為股份公 ...
申請新三板上市的流程

申請新三板掛牌流程,須與主辦券商簽訂推薦上市流程協(xié)議,作為其推薦主辦券商向協(xié)會進行推薦新三板上市流程。申請新三板上市流程主要包括:

1.擬上市的有限公司進行股份制改革,整體變更為股份公司。新三板上市流程申請在新三板掛牌的主體須為非上市股份有限公司,故尚處于有限公司階段的擬掛牌公司首先需要啟動股改程序,由有限公司以股改基準日經(jīng)審計的凈資產(chǎn)值整體折股變更為股份公司。

2.主辦券商對擬上市股份公司進行盡職調(diào)查,編制推薦掛牌備案文件,并承擔推薦責任。主辦券商推薦非上市公司股份掛牌新三板時,應勤勉盡責地進行盡職調(diào)查,認真編制推薦掛牌備案文件,并承擔推薦責任。主辦券商進行盡職調(diào)查時,應針對每家擬推薦的股份公司設立專門項目小組。項目小組應與會計師事務所、律師事務所等中介機構協(xié)調(diào)配合,完成相應的審計和法律調(diào)查工作后,根據(jù)《主辦券商盡職調(diào)查工作指引》,對擬新三板上市公司歷史上存在的諸如出資瑕疵、關聯(lián)交易、同業(yè)競爭等重大問題提出解決方案,制作備案文件等申報材料。

申請新三板上市的流程

3.主辦券商應設立內(nèi)核機構,負責備案文件的審核。主辦券商不僅應設立專門的項目小組,負責盡職調(diào)查,還應設立內(nèi)核機構,負責備案文件的審核,發(fā)表審核意見。主辦券商根據(jù)內(nèi)核意見,決定是否向協(xié)會推薦該公司新三板上市。決定推薦的,應出具推薦報告(包括盡職調(diào)查情況、內(nèi)核意見、推薦意見和提醒投資者注意事項等內(nèi)容),并向協(xié)會報送備案文件。

4.通過內(nèi)核后,主辦券商將備案文件上報至中國證券業(yè)協(xié)會審核。中國證券業(yè)協(xié)會負責審查主辦券商報送的備案文件并做出是否備案的決定。證券業(yè)協(xié)會決定受理的,向其出具受理通知書并對備案文件進行審查,若有異議,則可以向主辦券商提出書面或口頭的反饋意見,由主辦券商答復;若無異議,則向主辦券商出具備案確認函。

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